Исследование конкретного случая¶

При изучении сложных социальных явлений иногда нам нужны не широкие статистические закономерности, а проницательный и углубленный анализ конкретной «истории». Исследование конкретного случая (case study) как раз и является таким качественным методом исследования, который фокусируется на «особенности». Оно направлено на глубокое понимание самого случая и получение знаний о более широких явлениях посредством углубленного, всестороннего и многогранного исследования одного или нескольких конкретных и ограниченных примеров (то есть «случаев»).

«Случай» может быть человеком (например, одаренным ребенком), организацией (например, компанией, находящейся на грани банкротства), событием (например, успешной PR-кампанией в условиях кризиса), процессом принятия решений или сообществом. Привлекательность исследования конкретного случая заключается в его стремлении «докопаться до сути»; оно не удовлетворяется поверхностными связями между переменными, а пытается раскрыть сложные процессы и механизмы «как» и «почему» в реальном, динамичном контексте. Когда вы хотите ответить на вопросы вроде «Почему этот стартап преуспел, а другие потерпели неудачу?» или «Как именно была реализована новая политика и какое влияние она оказала на определенное сообщество?», исследование конкретного случая предоставляет непревзойденное увеличительное стекло.

Основные характеристики исследования конкретного случая¶

Ориентированность на конкретику: Суть исследования — понять уникальность и сложность конкретного случая.
Описательность и исследовательская направленность: Оно стремится дать богатое и подробное «толстое описание» случая и исследовать, как различные факторы взаимодействуют в реальном контексте.
Множественные источники доказательств: Это ключ к достоверности исследования конкретного случая. Исследователи всесторонне используют различные источники доказательств, такие как углубленные интервью, анализ документов, архивные записи, непосредственное наблюдение, артефакты и т. д., чтобы провести «триангуляцию» и создать всестороннюю и достоверную картину.
Зависимость от контекста: Исследование конкретного случая твердо убеждено в том, что невозможно по-настоящему понять случай, не понимая реального контекста, в котором он происходит.

Типы дизайна исследования конкретного случая¶

В зависимости от цели исследования и количества случаев, исследование конкретного случая можно разделить на разные типы:

graph TD
    subgraph Case Study Design Types (Robert K. Yin)
        A(Single Case vs. Multiple Cases) --> A1(<b>Single Case Study</b><br/>- Suitable for studying critical, unique, or revelatory cases<br/>- Higher risk, conclusions harder to generalize);
        A1 --> A2(<b>Multiple Case Study</b><br/>- Through comparing multiple cases, conclusions are more robust<br/>- Can find common patterns across cases<br/>- High resource consumption);

        B(Holistic vs. Embedded) --> B1(<b>Holistic Design</b><br/>- Analyzes the case as an indivisible whole);
        B1 --> B2(<b>Embedded Design</b><br/>- In a holistic case, also focuses on one or more<br/>smaller units of analysis within it<br/>(e.g., different departments within a company));
    end

Как проводить исследование конкретного случая¶

Роберт К. Йин, известный исследователь в области исследования конкретных случаев, предложил строгий линейный, но итеративный процесс исследования:

Планирование: Определение и дизайн
- Определение исследовательских вопросов: Сформулируйте исследовательские вопросы, начинающиеся с «как» или «почему».
- Выбор случаев: Используйте целевую выборку, чтобы выбрать один или несколько наиболее информативных случаев на основе исследовательского вопроса. Критерии выбора должны быть четкими и обоснованными.
- Разработка теоретической основы: До начала исследования постройте предварительную теоретическую основу или гипотезы на основе существующей литературы, чтобы направлять сбор данных.
- Проектирование плана сбора данных: Четко определите, какие типы доказательств вам нужно собрать и от каких источников.
Подготовка: Разработка протокола исследования Разработайте подробный протокол исследования конкретного случая, включающий исследовательский контекст, исследовательские вопросы, процедуры сбора данных, планы интервью и основную структуру отчетности. Этот протокол является важным инструментом для обеспечения систематичности и надежности исследовательского процесса.
Сбор данных: Получение доказательств из множества источников Войдите в «поле» и систематически соберите данные из разных источников. Например, чтобы изучить инновационную культуру организации, вам может понадобиться:
- Интервью: Провести углубленные интервью с генеральным директором компании, средним управленческим персоналом и рядовыми сотрудниками.
- Документы: Проанализировать внутренние отчеты компании, протоколы встреч, документы по проектированию продуктов.
- Наблюдение: Участвовать в ежедневных встречах и рабочих процессах компании, наблюдая за взаимодействием сотрудников.
Анализ: Поиск закономерностей и объяснений Организуйте и проанализируйте все собранные доказательства. Основной стратегией является сопоставление закономерностей, которое сравнивает закономерности эмпирических доказательств, собранных вами, с закономерностями, предсказанными в вашей исходной теоретической основе. Процесс анализа обычно итеративный; вам нужно перемещаться между данными и теорией, постоянно уточняя и углубляя ваше понимание.
Распространение: Написание отчета по исследованию конкретного случая Напишите отчет о ваших исследовательских результатах, который будет ясным и убедительным. Отчет должен живо представить историю случая, а также четко продемонстрировать вашу аналитическую логику и теоретический вклад. Хороший отчет по исследованию конкретного случая позволяет читателям почувствовать себя участниками событий и получить глубокие инсайты.

Примеры применения¶

Пример 1: Обучающие кейсы Гарвардской школы бизнеса

Ситуация: Гарвардская школа бизнеса известна своим кейс-методом обучения.
Применение: Исследователи бизнес-школы углубляются в изучение реальной компании (например, Starbucks или Apple), и через интервьюирование руководителей, анализ финансовых отчетов компании и рыночных данных, пишут обучающие кейсы, которые варьируются от десятка до нескольких десятков страниц. Кейсы обычно сосредоточены на реальной управленческой дилемме или стратегическом поворотном моменте, с которой столкнулась компания. На занятиях студенты учатся и применяют бизнес-теории, развивая навыки решения проблем, анализируя и обсуждая конкретный случай.

Пример 2: Клинические кейсы в медицине

Ситуация: Врач сталкивается с пациентом, имеющим крайне редкие симптомы и сложный диагноз.
Применение: После успешной диагностики и лечения врач составляет полный отчет о диагностическом и лечебном процессе пациента — от начальных симптомов, результатов различных тестов, диагностических рассуждений до конечного плана лечения и его результатов — в виде подробного клинического кейса и публикует его в медицинском журнале. Такой кейс представляет собой чрезвычайно ценное руководство и учебное пособие для других врачей по всему миру, сталкивающихся в будущем с аналогичными редкими заболеваниями.

Пример 3: Исследование эффективности реализации политики

Ситуация: Страна внедрила новую политику реформирования образования и хотела оценить ее реальную эффективность на местах.
Применение: Исследователи не проводили масштабные национальные опросы, а выбрали три репрезентативные школы, расположенные в городской, пригородной и сельской местности, в качестве объектов для множественного кейс-исследования. В каждой школе они провели несколько месяцев, интервьюируя директоров, учителей, учеников и родителей, наблюдая за изменениями в классной работе и анализируя школьные архивы. В конечном итоге исследовательский отчет живо показал, как одна и та же политика интерпретировалась и реализовывалась по-разному в разных контекстах, приводя к совершенно разным, а иногда и неожиданным результатам.

Преимущества и вызовы исследования конкретного случая¶

Основные преимущества

Глубина и достоверность: Может дать углубленное, ориентированное на контекст и целостное понимание сложных явлений.
Плодородная почва для построения теории: Особенно подходит для изучения областей, где существующие теории недостаточны, и для создания новых теоретических гипотез.
Ответы на вопросы «как» и «почему»: Может раскрыть динамические процессы и причинные механизмы, лежащие в основе явлений.

Возможные вызовы

Обобщаемость выводов: Это наиболее частая критика исследования конкретного случая. Из-за крайне малого размера выборки его выводы трудно напрямую обобщить на другие случаи или более широкие популяции. Исследование конкретного случая преследует цель аналитического обобщения (то есть обобщения эмпирических находок на теорию), а не статистического обобщения.
Субъективность исследователя: Исследователь может бессознательно вносить личные предубеждения при выборе случая, сборе данных и интерпретации анализа.
Высокие требования к строгости: Чтобы создать качественное исследование конкретного случая, исследователю необходимы четкая логика, строгие протоколы и способность обрабатывать сложные доказательства; в противном случае оно легко может превратиться в «повествование» без аналитической глубины.

Расширения и связи¶

Качественные исследования: Исследование конкретного случая является ключевым методом в качественных исследованиях.
Этнография: Когда сам случай представляет собой сообщество или организацию, и исследователь использует длительное погружение и наблюдение, исследование конкретного случая сильно пересекается с этнографией.
Теория, основанная на данных (Grounded Theory): Может служить мощной аналитической стратегией в исследованиях конкретного случая для анализа данных и построения теорий снизу вверх.

Источник: «Исследование конкретного случая: дизайн и методы» Роберта К. Йина — самая авторитетная и часто цитируемая классическая работа в этой области, она предоставляет систематические практические рекомендации по проведению строгих исследований конкретных случаев. «Искусство исследования конкретного случая» Роберта Э. Стейка предлагает другой взгляд с качественной, интерпретативной точки зрения.